ISO Mate erfasst automatisch ein Compliance-Prüfprotokoll, sobald sich ein Rahmenwerk, eine Anforderung, eine Richtlinie, ein Verfahren, eine Kontrolle, ein Nachweis, eine Bestätigung oder eine Benutzergruppe ändert. Sie prüfen das Protokoll unter Compliance > Prüfprotokolle, filtern es nach Entitätstyp, Aktion oder Datum, erweitern eine Zeile, um genau zu sehen, was sich geändert hat, und exportieren das Ergebnis für einen externen Prüfer nach CSV oder PDF. Die Protokolle sind schreibgeschützt und auf Ihr aktives Konto beschränkt, sodass sie als verlässlicher Nachweis dienen.
Das Prüfprotokoll ansehen
- Gehen Sie in der Seitenleiste zu Compliance > Prüfprotokolle.
- Lesen Sie die Tabelle, die jede protokollierte Aktivität mit diesen Spalten auflistet:
- Zeitstempel: wann die Aktivität stattfand.
- Benutzer: die Person, die die Aktion ausgeführt hat, oder System bei automatischen Änderungen.
- Aktion: die Art der Änderung, etwa Created, Updated oder Published.
- Entitätstyp: die Art des betroffenen Datensatzes.
- Entität: der Name des konkreten Datensatzes.
- Details: ein Aufklapp-Steuerelement, das die Änderung zeigt, sofern eine erfasst wurde.
Was protokolliert wird
Das Protokoll deckt den vollen Umfang der Compliance-Aktionen ab, nicht nur Erstellen und Löschen. Die erfassten Aktionen, die in der Konsole auf Englisch erscheinen, umfassen Created, Updated, Deleted, Published, Archived, Cloned, Mapped, Unmapped, Signed, Assigned, Linked Procedures, Unlinked Procedure, Reactivated und Scaffolded. Zu den Entitätstypen gehören Rahmenwerk, Anforderung, Richtlinie, Verfahren, Kontrolle, Nachweis, Bestätigung und Benutzergruppe, sodass Aktivität aus Richtlinien und Bestätigungen verwalten und aus Verfahren verwalten im selben Protokoll landet.
Die Protokolle filtern
Verwenden Sie die Suchleiste über der Tabelle, um das Protokoll einzugrenzen. Sie können Token für Entitätstyp und Aktion hinzufügen (jeweils mit einem Operator “ist” oder “ist nicht”), einen Bereich aus Von Datum und Bis Datum festlegen und Freitext zur Suche eingeben. Sortieren Sie nach Zeitstempel, Aktion oder Entitätstyp, um die benötigten Einträge nach oben zu holen.
Prüfen, was sich geändert hat
Wenn ein Eintrag eine Änderung erfasst, klicken Sie in der Spalte Details auf das Aufklapp-Steuerelement, um einen Vergleich Vorher und Nachher zu öffnen. Jede Seite listet die Feldwerte auf, und die tatsächlich geänderten Felder werden hervorgehoben, sodass Sie genau sehen, was geändert wurde, ohne die Seite zu verlassen.
Für Prüfer exportieren
- Wenden Sie die Filter an, die Sie einbeziehen möchten, denn der Export nutzt dieselben Filter wie die Liste auf dem Bildschirm.
- Öffnen Sie oben rechts das Menü Exportieren.
- Wählen Sie CSV für eine Tabelle oder PDF für einen formatierten Bericht. Die Datei wird auf Ihr Gerät heruntergeladen.
Erforderliche Berechtigungen
- Die Berechtigung zum Ansehen der Compliance-Prüfprotokolle ist erforderlich, um das Protokoll zu öffnen.
- Die Berechtigung zum Exportieren der Compliance-Prüfprotokolle ist erforderlich, um das Menü Exportieren zu sehen und zu nutzen.
- Beide Berechtigungen liegen in der Kategorie Compliance Audit und sind in der Rollenverwaltung unter Compliance und Sicherheit zuweisbar.
Möchten Sie einen prüfungsbereiten Nachweis jeder Compliance-Änderung? Starten Sie Ihre kostenlose 14-tägige Testphase.