Um einen Prüfzyklus durchzuführen, legen Sie für jedes Risiko eine Prüfhäufigkeit fest und erfassen dann auf der Risikodetailseite eine Prüfung, sobald sie fällig wird. Jede Prüfung aktualisiert den Restwert, verschiebt das Datum der nächsten Prüfung gemäß der Häufigkeit und ergänzt einen Eintrag in der Prüfhistorie. Verantwortliche werden automatisch erinnert, wenn eine Prüfung bald fällig oder überfällig ist.
Warum Prüfungen wichtig sind
Die Restexposition verändert sich, während Ihre Kontrollen reifen und sich Ihr Umfeld wandelt. Regelmäßige Prüfungen halten jeden Restwert aktuell und geben Prüfern eine klare, datierte Historie darüber, wie jedes Risiko im Laufe der Zeit neu bewertet wurde.
Eine Prüfhäufigkeit festlegen
Wählen Sie im Risikoformular eine Prüfhäufigkeit von monatlich, vierteljährlich, jährlich oder bei Bedarf. ISO Mate nutzt diese Häufigkeit, um bei jeder erfassten Prüfung das Datum der nächsten Prüfung vorzuschlagen. Eine Ad-hoc-Häufigkeit füllt kein Datum vor, sodass Sie die nächste Prüfung selbst planen, wenn Sie eine wünschen.
Eine Prüfung erfassen
- Öffnen Sie das Risiko und klicken Sie auf Prüfung erfassen.
- Bewerten Sie die aktuelle Wahrscheinlichkeit und Auswirkung von 1 bis 5. Die Vorschau von Wert und Niveauband aktualisiert sich bei Ihrer Auswahl.
- Fügen Sie Notizen hinzu, die beschreiben, was sich geändert hat.
- Legen Sie bei Bedarf ein ausdrückliches Datum der nächsten Prüfung fest, andernfalls füllt ISO Mate es aus der Häufigkeit vor.
- Klicken Sie auf Prüfung speichern.
Beim Speichern werden die Rest-Wahrscheinlichkeit und -Auswirkung aktualisiert, der Restwert, das Niveauband und die Markierung über der Bereitschaft neu berechnet, das Datum der letzten Prüfung gesetzt, das Datum der nächsten Prüfung verschoben und die Prüfung an die Historie angehängt. Die Historie bleibt vollständig erhalten, sodass nichts überschrieben wird.
Erinnerungen für fällige und überfällige Prüfungen
Risikoverantwortliche werden benachrichtigt, wenn eine Prüfung bald ansteht, und erneut, sobald sie überfällig ist, damit nichts durchrutscht. Hebt eine Prüfung das Restrisiko an, erhält der Verantwortliche zusätzlich eine Eskalationsbenachrichtigung. Im Register können Sie nach Prüfstatus filtern, um überfällige, bald fällige oder ohne geplante Prüfung geführte Risiken zu sehen.
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